Unser Einsatz gegen Finanzkriminalität
Unsere Services im Überblick
AFC Advisory bietet Ihnen innovative und maßgeschneiderte Lösungen, die zu Ihrem Unternehmen passen und Sie nach vorne bringen.
Beratung
Als vertrauensvoller Partner begleitet AFC Advisory ihre Kunden bei allen Fragestellungen rund um das Thema Geldwäscheprävention sowie des Compliance und Risiko Managements.
Interim Management
Praxiserfahrene Experten mit langjähriger Berufserfahrung begleiten die Kunden von AFC Advisory bei der erfolgreichen Projektdurchführung.
Geldwäschebeauftragter
Um die Anforderungen des Geldwäschegesetzes zu transformieren und Compliance sicherzustellen, berät und unterstützt AFC Advisory ihre Kunden bei allen Aufgabengebieten des Geldwäschebeauftragten.
Projektmanagement
Das engagierte Expertenteam von AFC Advisory begleitet Sie von der Projektinitiierung bis hin zur Planung, Steuerung und Kontrolle.
Erfolgreich gegen Finanz-kriminalität
Unser Beratungsangebot erstreckt sich auf ein vielfältiges Spektrum an Leistungen rund um das Thema Finanzkriminalität und Compliance Management. Wir unterstützen Ihr Unternehmen zuverlässig und kompetent bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie der Erstellung von Risikoanalysen, der Identifizierung von Geschäftspartnern sowie der Implementierung interner Sicherungsmaßnahmen und Sorgfaltspflichten. Neben den fachspezifischen Themen der Prävention von Finanzkriminalität verfügen unsere erfahrenen Berater zusätzlich über fundierte Kenntnisse im Bereich des Projektmanagements und stehen Ihrem Unternehmen bei der Organisation und Koordinierung der Projekte kompetent zur Seite.
Mit unserer Expertise sind Sie bestens beraten
Unsere Beratungsleistungen umfassen die nachfolgenden Themenbereiche und Aufgaben:
Geldwäscheprävention
- Umfassende KYC-Analyse – Identifizierung und Verifizierung von Vertragspartnern (inklusive politisch exponierte Personen), Bestimmung der Risikoklassifizierung, Ermittlung wirtschaftlicher Berechtigter
- Abgabe von Geldwäsche Verdachtsmeldungen
- Bewertungen komplexer und multijurisdiktionaler Eigentums- und Kontrollstrukturen sowie Durchführung von Hintergrundrecherchen zu Unternehmen und Personen (Negative News Research)
- Erstellung von Trainingskonzepten sowie die Übernahme von Mitarbeiterschulungen
Sanktionen und Embargos
- Unterstützung in der Bearbeitung von z. B. Sanktions-, Embargo- oder PEP-Treffern- sowie bei Negative News
- Sorgfältige Analyse der Hits aus Ihrem Listenabgleich in Hinblick auf Trefferwahrscheinlichkeit sowie die unverzügliche Weiterleitung der Treffer nach erfolgreicher Verifizierung an Ihre zuständigen Fachbereiche
- Umfangreiche Analyse bestehender und neuer Kundenbeziehungen auf Sanktionen
- Erstellung von internen Richtlinien und Arbeitsanweisungen
Transaktions Monitoring
- Abarbeitung von Treffern im Transaktionsmonitoring durch Überprüfung gegen Ihre „Red Flags“ auf Transaktionsebene
- Beurteilung Ihrer Transaktionen auf Plausibilität durch eine vollumfängliche Prüfung auf Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungs erdacht
- Zusätzliche Unterstützung in der sogenannten Herkunftsüberprüfung Ihrer Kunden hinsichtlich Mittel- und Vermögenswerte (Source of Wealth und Source of Funds)
Compliance Management
- Erstellung von Jahresberichten und Geldwäsche- Risikoanalysen
- Durchführung von umfangreichen Gap Analysen zur Feststellung von geldwäscherelevanten Prozesslücken sowie
- Unterstützung bei der Implementierung und Umsetzung interner Sicherungsmaßnahmen
- Aufbau eines wirksamen geldwäschespezifischen Risikomanagements
- Behebung von Audit Findings durch nachhaltige und wirksame Lösungen
- Erstellung einer gesetzeskonformen schriftlich fixierten Ordnungen (Policy, Arbeitsanweisungen)
Erfolgreich abgeschlossene Kundenprojekte
Überzeugen Sie sich von unserer Projekterfahrung.
