Transformationsprojekt Compliance und AFC-Strategie

Kunde:
Deutsche Niederlassung einer Schweizer Privatbank und Vermögensverwaltung

Rolle:
AFC-Expertin

Hauptaufgaben:

  • Fachliche Schnittstelle zum Compliance Projekt, einschließlich der Erstellung von Projektdokumenten, wie z. B. Front-to-End Prozessentwürfe,
  • Implementierungen des Three-Lines-of-Defense-Modells
  • Durchführung von AFC bezogenen GAP-Analysen und Bewertung von regulatorischen Anforderungen
  • Weiterentwicklung des Managements der europäischen Compliance-Gruppe, einschließlich interner schriftlicher Vorschriften
  • Unterstützung im Bereich der Ausbildung von Compliance-Spezialisten
  • Unterstützung bei der Erstellung der jährlichen Risikoanalyse (Geldwäsche/ Terrorismusfinanzierung)

AFC Advisory GmbH

Das Dienstleistungsportfolio von AFC Advisory umfasst ein breites Angebot innerhalb der Themenbereiche Beratung, Interim Management, Geldwäschebeauftragter und Projektmanagement und zielt darauf ab Kunden innovative und maßgeschneiderte Lösungen anzubieten.

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